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鸿合科技:投资者关系管理制度(2019年9月)

更新时间:2019-09-11

  第一条 为了规范鸿合科技股份有限公司(以下简称“公司”)投资者关系管理工作,

  加强公司与投资者(包括潜在投资者)之间的信息沟通,增进投资者对公司的了解,

  切实保护投资者的合法权益,形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关

  系,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》、《中华

  人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市

  规则》(以下简称“上市规则”)、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通

  知》等有关法律、法规、规范性文件以及《鸿合科技股份有限公司章程》(以下简称“《公

  第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资

  者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整

  交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展

  投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,

  关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层;

  及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及

  以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的

  变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出

  (四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、

  收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变

  第七条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资

  者关系管理的决策机构,负责制定投资者关系管理的制度,并负责检查核查投资者关

  第八条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人,全面负责公司投资者关系

  管理工作,在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、

  第九条 公司董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门,由董事会秘书领导,

  归集各部门及下属公司的经营、财务、诉讼等信息,六合宝典,公司各部门及下属公司应积极配

  门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训,在开展重大

  第十五条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、

  用于收集和答复投资者的问题和建议,及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

  公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务

  情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行

  咨询电话在工作时间有专人接听,并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。

  第二十一条 公司应当为中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利,充分考

  第二十二条 公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利,合理、妥

  第二十三条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合

  理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业务和经营情况,同时注意避免参观

  第二十四条 对于上门来访的投资者,公司董事会办公室派专人负责接待。接待来

  访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录,建立规范的投资者来访档案。

  第二十五条 公司可在定期报告结束后,举行业绩说明会,或在认为必要时与投资

  者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通,

  第二十七条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分

  第二十八条 公司应当努力提高信息披露的有效性,增强定期报告和临时报告的可

  第二十九条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的,除应当按照上市规则

  及时履行信息披露义务外,还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会,介绍情况、

  解释原因,并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责

  通机制,在制定涉及股东权益的重大方案时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和

  者交流会、说明会,走访机构投资者,发放征求意见函,设立热线电话、传真及电子

  第三十二条 本制度未尽事宜按照国家的有关法律、法规及规范性文件、《公司章

  程》执行。若本制度的规定与相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》有抵触,

  第三十四条 因法律、法规进行修订或因公司经营情况变化需修订本制度时,由董